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国投资本召开资本板块法律合规管理交流会

2021年11月18日,国投资本组织召开了2021年度资本板块法律合规管理工作交流会。国投资本、安信证券、国投泰康信托、中投保、国投租赁、国投瑞银基金法律合规部门负责人及相关人员参加了会议。

国投资本介绍了《国投资本反洗钱管理框架》及制度草案,详细说明了制定背景、主要内容等,与会企业分别提出了意见建议。与会企业围绕反洗钱工作这一主题,从反洗钱工作组织架构、制度体系、核心义务、风险自评、宣传培训等维度分享了反洗钱工作经验,并结合监管要求提出了下一步工作措施。与会人员还就反洗钱工作面临的可疑交易证据排除、受益所有人识别、监管执行标准等共同关注的问题展开了深入研讨。

会议认为,做好反洗钱工作是资本板块落实集团相关要求,强化合规管理体系建设的重要一环。当前,反洗钱监管逐渐趋严,监管处罚力度加大,健全反洗钱工作体系,提升洗钱融资风险防范能力,既是落实集团合规管理体系建设和申请金控牌照的必然要求,也是防范金融风险、维护金融安全的题中之义。资本板块各企业要进一步落实集团要求,加强预研预判反洗钱形势和法规,优化反洗钱顶层设计,应对洗钱合规风险。

下一步,国投资本将进一步发挥平台价值,在开展反洗钱等合规管理经验分享等方面加强各企业之间的沟通交流和信息共享,提升合规文化氛围,促进合规管理体系有效运行,发挥合规管理体系效能,为板块持续健康发展赋能。



(来源:国投资本)

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Produced By CMS 网站群内容管理系统 publishdate:2021/11/22 16:47:47